亚洲资产服务调查 2021

尊敬的先生/女士：

感谢您抽出时宝贵的间回答我们有关资产服务方（托管机构，基金行政管理机构等）的问题。以下问卷由八部分组成，只需大约10分钟。您的答案将被匿名保存，并仅供内部使用。

为了表达我们的谢意，您可以免费订阅我们的电子版《财资》杂志和每周资产与财富管理新闻推送。您还将收到《资产服务洞察》报告的执行摘要，将于2021年晚些时候发布。若要接受此优惠，请单击问卷末尾的链接。

再次感谢您的时间。

顺颂商祺，

《财资》编辑部

基本信息

*必需填写

* 请在下面填写您的信息。

公司

姓名

职务/职位

直线电话

电子邮箱

* 请完成以下选项：

	所在地	公司类型
*

* 公司类型（资产所有者）

* 公司类型（资产管理公司/基金公司）

公募基金/单位信托

ETF/指数基金

对冲基金

私募债基金

PE/VC

私募基金

其他，请注明：

* 您覆蓋哪個市場？

* 以下哪项最能描述您在中国的业务？

我们总部设在中国，只投资中国境内市场

我们总部设在中国，有投资海外市场

我们总部设在中国境外，有投资中国境内市场

我们的总部设在中国境外，我们不投资中国境内市场

您的服务提供商

*必需填写

* 您正使用资产服务方提供的以下哪些服务？

您使用哪些资产服务提供商，并且合作了多长时间？

	服务提供商名称	总分（1-6分，6分为最好）	合作时间（年）
*主托管人
二级托管人
*基金行政
*证券借贷
*过渡管理
*公司行动
*TA账户
*清算与结算
*抵押品管理
*主经纪商业务
*代理与信托服务
*其他服务商

您的服务提供商

*必需填写

在选择托管机构时，您认为最重要的三个因素是？

	你的排序
托管之外的服务（基金行政，抵押品管理，证券借贷，经纪业务等）分销渠道系统运营效率定价产品范围服务质量系统支持其他，请注明：

其他，请注明：

哪些托管之外的服务最重要？

	你的排序
基金行政证券经纪业务清算结算抵押品管理公司行动外汇/衍生品交易证券借贷 TA账户过渡管理其他，请注明：

其他，请注明：

请对您的托管机构在疫情期间的表现打分（1-10）

	主托管机构	次托管机构
收取利息及红利
公司行动
股东大会/代理投票
税务
交易核实及交易结算

疫情期间，您对托管机构在业务准确性上的满意度如何？

托管机构在哪些方面可以进一步提升？(请选出最重要的三个选项)

	你的排序
提升分销渠道降低费率产品创新监管支持服务质量其他，请注明：

其他，请注明：

基金行政

*必需填写

贵公司将中后台外包的原因有哪些？(请选出最重要的三个选项)

	你的排序
运营更加灵活风控因素降低成本提升运营效率提升服务质量服务方的一站式服务其他，请注明：

其他，请注明：

请对您的基金行政机构在疫情期间的表现打分（1-10）

	分数
基金设立
基金会计
基金文书及合规
基金投资者关系
基金现金流监控报告

疫情期间，您对基金行政机构在业务准确性上的满意度如何？

疫情期间，您对基金行政机构在KYC上的效率的满意度如何？

（如未选择基金行政外包）您不将中后台外包的原因有哪些？

外包成本较高

不了解市场上有哪些合适的解决方案

对网络安全和敏感信息保护的担忧

我们现有的服务方无法向我们提供外包解决方案

其他（请注明）:

证券借贷

*必需填写

在证券借贷服务商中最重要的特征是什么？

请按重要性排列前三名

	您的排序
回报交易对手风险成本抵押品管理其他（请注明）：

其他，请注明：

请对您的证券借贷服务商在疫情期间的表现打分（1-10）

	分数
提供回报
管理现金抵押品及流动性风险
管理交易对手风险
透明度
其他（请注明）：

其他，请注明：

贵公司没有借入/借出投资组合的原因是什么？

请按重要性排列前三名

	您的排序
公司政策不允许借入/借出证券没有真正的业务需求借出回报不高/借入成本太高对交易对手风险的担忧对现金再投资风险的担忧对损失赔偿范围的担忧监管限制对抵押品的要求失去投票权客户的决定其他（请注明）：

其他，请注明：

抵押品管理、现金和流动性管理

*必需填写

您会从您的托管机构或第三方机构购买抵押品管理服务吗？

会的，会找我的托管机构买

会的，会找独立第三方买

不会

您认为抵押品管理解决方案中，最重要的部分是什么？

请按重要性排列前三名

	您的排序
全球投资组合覆盖范围托管整合抵押品优化利润分析和管理报表费用综合融资和流动性管理其他（请注明）：

其他，请注明：

现金和流动性管理能力，对选择服务方有多重要？

必要

很重要

有点重要

不相关

您认为现金和流动性管理解决方案的哪些方面最重要？

	您的排序
净利率资金归集综合预测综合抵押品和流动性解决方案（例如回购）投资自动划归其他（请注明）：

其他，请注明：

代理与信托服务

*必需填写

在选择代理与信托服务商时，您认为最重要的三个因素是

选项	排名
往绩/经验处理复杂交易的能力能够在紧迫的期限内完成工作执行能力可靠的服务质量行内的口碑其他

其他，请注明：

个人奖项提名

*必需填写

您认为最佳托管个人奖应给谁？

	姓名	公司	联络电话	电邮地址
第一位提名
第二位提名
第三位提名

中国市场

*必需填写

贵公司未来对中国市场的计划如何？

成立新的合资公司

维持现有合资公司

成立新的独资公司

我们在中国已经有独资公司

没有计划

贵公司未来对境外市场的计划如何？

成立新的合资公司

维持现有合资公司

成立新的全资子公司

我们在境外已经有全资子公司

没有计划

* 您使用以下通道吗？

沪港通

深港通

债券通

中国银行间债券市场直投计划（CIBM）

合格境外机构投资者计划（QFII）

人民币合格境外机构投资者计划（RQFII）

合格境内机构投资者计划（QDII）

* 您使用哪些资产服务方，以及您如何评价它们？

	服务提供商名称	总分（1-10分，10分为最好）	合作时间（年）
*沪港通
*深港通
*债券通
*中国银行间债券市场直投计划（CIBM）
*合格境外机构投资者计划（QFII）
*人民币合格境外机构投资者计划（RQFII）
*合格境内机构投资者计划（QDII）

您是否使用了沪港通的卖空功能？

是

否

如果您不使用债券通，不使用的主要原因是什么？

请按重要性排列前三名

	您的排序
现有的合格境外机构投资者计划（QFII）、人民币合格境外机构投资者计划（RQFII）使用覆盖了我们的需求现有的中国银行间债券市场直投计划使用覆盖了我们的需求没有在中国的投资计划其他（请注明）：

其他，请注明：

贵公司投资了哪些中国金融资产/对哪些资产感兴趣？

A股

利率债

信用债

衍生品

私募股权

私募债

大宗商品

其他（请注明）：

数字化与数字资产

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您的服务提供商

* 您正使用资产服务方提供的以下哪些服务？

您使用哪些资产服务提供商，并且合作了多长时间？

您的服务提供商

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哪些托管之外的服务最重要？

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请对您的托管机构在疫情期间的表现打分（1-10）

疫情期间，您对托管机构在业务准确性上的满意度如何？

托管机构在哪些方面可以进一步提升？(请选出最重要的三个选项)

其他，请注明：

基金行政

贵公司将中后台外包的原因有哪些？(请选出最重要的三个选项)

其他，请注明：

请对您的基金行政机构在疫情期间的表现打分（1-10）

疫情期间，您对基金行政机构在业务准确性上的满意度如何？

疫情期间，您对基金行政机构在KYC上的效率的满意度如何？

（如未选择基金行政外包）您不将中后台外包的原因有哪些？

证券借贷

在证券借贷服务商中最重要的特征是什么？

其他，请注明：

请对您的证券借贷服务商在疫情期间的表现打分（1-10）

其他，请注明：

贵公司没有借入/借出投资组合的原因是什么？

其他，请注明：

抵押品管理、现金和流动性管理

您会从您的托管机构或第三方机构购买抵押品管理服务吗？

您认为抵押品管理解决方案中，最重要的部分是什么？

其他，请注明：

现金和流动性管理能力，对选择服务方有多重要？

您认为现金和流动性管理解决方案的哪些方面最重要？

其他，请注明：

代理与信托服务

在选择代理与信托服务商时，您认为最重要的三个因素是

其他，请注明：

个人奖项提名

您认为最佳托管个人奖应给谁？

中国市场

贵公司未来对中国市场的计划如何？

贵公司未来对境外市场的计划如何？

* 您使用以下通道吗？

* 您使用哪些资产服务方，以及您如何评价它们？

您是否使用了沪港通的卖空功能？

如果您不使用债券通，不使用的主要原因是什么？

其他，请注明：

贵公司投资了哪些中国金融资产/对哪些资产感兴趣？

数字化与数字资产

后疫情时代，在选择资产服务方时，以下哪些科技因素会影响您的决策？

疫情之下，贵公司的运营是否受益于以下技术？

在您看来，贵公司的哪些业务最受益于科技发展？

贵公司是否有投资数字资产？

贵公司投资哪些数字资产？

贵公司如何投资数字资产？

贵公司投资数字资产的规模是？

贵公司投资数字资产的时间有多长？

贵公司没有投资数字资产的原因是？

贵公司未来是否会考虑投资数字资产？

贵公司是否计划使用数字资产服务机构？

贵公司是否使用数字资产服务机构？

贵公司对数字资产服务机构的要求包括？

您如何选择当前的数字资产服务提供商？

贵公司使用数字资产服务机构的时间有多长？

贵公司使用的数字资产服务包括？

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